近日，中國證監(jiān)會福建證監(jiān)局公布了一則關于對鑫鼎盛期貨有限公司采取出具警示函措施的決定，名不見經(jīng)傳的新鼎盛期貨因未按規(guī)定報告被點名。

　　據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕24號顯示，經(jīng)查，根據(jù)《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》（蒙銀罰字〔2018〕第9號），鑫鼎盛期貨呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負責人因營業(yè)部未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務，于2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣貳拾萬元整、人民幣壹萬元整的罰款。

　　鑫鼎盛期貨未按規(guī)定向福建證監(jiān)局報告前述事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》）第八十條第一款第（六）項和第三十八條第一款第（二）項的相關規(guī)定。

　　因此針對上述情況，按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定鑫鼎盛期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求其應當嚴格按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，加強內(nèi)部合規(guī)管理，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告。

　　曾因具有“資金池”性質(zhì)受中期協(xié)紀律懲戒

　　據(jù)鑫鼎盛期貨官網(wǎng)顯示，鑫鼎盛期貨成立于1995年10月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準、在國家工商管理局登記注冊的國內(nèi)較早的期貨公司之一，現(xiàn)注冊資金18000萬元。股東分別為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例88.85%；多快好省(廈門)資產(chǎn)管理有限公司，持股比例4.95%；廈門市鑫鼎盛投資有限公司，持股比例4.95%；廈門市順時代電子有限公司，持股比例1.25%。

　　現(xiàn)任董事長為陳洪生，2015年2月進入鑫鼎盛期貨任董事，2016年7月起人董事長一職至今。

　　現(xiàn)任總經(jīng)理為胡瑩瑩，2015年10月進入鑫鼎盛期貨，2020年5月29日起人總經(jīng)理一職，曾任鑫鼎盛控股西北事業(yè)部負責人、鑫鼎盛期貨資產(chǎn)管理部負責人、鑫鼎盛期貨上海分公司負責人、鑫鼎盛期貨副總經(jīng)理等多職。

　　值得注意的是，鑫鼎盛期貨曾因具有“資金池”性質(zhì)而受中期協(xié)的紀律懲戒。

　　2018年6月4日，中期協(xié)發(fā)布的公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產(chǎn)管理計劃存在滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質(zhì)。因此中期協(xié)決定給予其“公開譴責”的紀律懲戒。