中央金融工作會議強調(diào)，要加快建設(shè)金融強國，全面加強金融監(jiān)管。新“國九條”確立了“強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展”的政策主線，穩(wěn)為基調(diào)、嚴(yán)字當(dāng)頭。作為伴隨資本市場成長近30年的老牌券商，長城證券始終與國家政策和監(jiān)管形勢同頻共振，嚴(yán)格落實各項要求，實現(xiàn)了近30年的穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展。因應(yīng)新時代資本市場發(fā)展新形勢，長城證券主動適應(yīng)、積極作為，深刻認識到加強合規(guī)文化建設(shè)，不斷提升文化“軟實力”，是防范合規(guī)風(fēng)險、提升公司核心竟?fàn)幜Φ年P(guān)鍵環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)性要求。長城證券通過系列有效舉措，構(gòu)建特色合規(guī)管理體系、打造公司合規(guī)文化品牌，以切實有效的合規(guī)管理護航公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　一、點滴沁潤，確保合規(guī)文化宣貫內(nèi)化于心，外化于行

　　文化的形成、發(fā)展、穩(wěn)固有賴于良好氛圍的搭建、熏陶、沁潤。一直以來，長城證券高度重視合規(guī)文化建設(shè)，公司將“安全”“領(lǐng)先”“服務(wù)”確立為公司戰(zhàn)略理念與文化主旨，強化全員文化認同，將安全視作做好一切工作的前提和基礎(chǔ)，致力于實現(xiàn)在夯實“安全”之基上的“領(lǐng)先”發(fā)展，將“合規(guī)是底線”的共識作為支撐公司安全文化理念的支柱。公司管理層深入踐行“合規(guī)從高層做起”，公司主要領(lǐng)導(dǎo)提出“要格外強調(diào)、加碼強調(diào)‘四個安全’，重業(yè)務(wù)、重黨建更要重合規(guī)”“公司要始終把風(fēng)控合規(guī)放在重中之重，守好發(fā)展生命線”。公司的戰(zhàn)略理念、高層基調(diào)，以上率下，在全公司范圍厚培了滋養(yǎng)合規(guī)文化生根發(fā)芽的肥沃土壤。

　　金融業(yè)是人才高度密集的服務(wù)行業(yè)，管好人，就是管好風(fēng)險的基礎(chǔ)。長城證券傳承央企使命，在集團公司“三色文化”引領(lǐng)下進一步拓展合規(guī)文化內(nèi)涵，將合規(guī)執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)要求融入到企業(yè)文化、合規(guī)文化建設(shè)中。

　　2022年長城證券發(fā)布首部《員工手冊》規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，深入淺出地劃定合規(guī)執(zhí)業(yè)紅線和底線，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀，遵紀(jì)守法、合規(guī)執(zhí)業(yè)；通過“制度建設(shè)月”等行動全面梳理完善制度體系，建立健全員工合規(guī)執(zhí)業(yè)涉及的各個環(huán)節(jié)，做到合規(guī)管理有依據(jù)，風(fēng)險防控有章法；通過“文化宣貫月”系列培訓(xùn)，宣導(dǎo)證券行業(yè)榮辱觀，強化合規(guī)執(zhí)業(yè)意識。

　　2023年長城證券全新打造“合規(guī)講堂”品牌系列培訓(xùn)項目，培訓(xùn)內(nèi)容豐富多元，涵蓋公司具體業(yè)務(wù)合規(guī)要點解析、員工執(zhí)業(yè)行為管理、法律知識普及等多個方面，邀請內(nèi)外部講師、專家深度講解，引起了公司員工的廣泛關(guān)注與深入?yún)⑴c，贏得了普遍好評。

　　目前，長城證券已形成了“新人入司合規(guī)培訓(xùn)”“合規(guī)講堂”“固城計劃”“風(fēng)控、合規(guī)文化專欄”“合規(guī)動態(tài)”“廉潔之窗”“巡察大講堂”等立體多面的合規(guī)執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)文化品牌，全方位、多角度、滲透式宣貫合規(guī)執(zhí)業(yè)理念，積極傳播安全底線意識，點滴沁潤，持之以恒，將“三色”合規(guī)文化植根于全體從業(yè)人員心中。

　　二、強基固本，持續(xù)健全公司合規(guī)管理體制機制

　　當(dāng)前，證券行業(yè)合規(guī)管理面臨著諸多挑戰(zhàn)。一方面，監(jiān)管要求日益嚴(yán)格，法律法規(guī)不斷更新，證券公司需及時掌握并有效傳導(dǎo)，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。另一方面，證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴展、復(fù)雜程度不斷提升、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品不斷增多，這對合規(guī)審查和風(fēng)險識別提出了更高的要求。近年來，長城證券根據(jù)資本市場發(fā)展新形勢、監(jiān)管環(huán)境新變化，結(jié)合自身管理實際，不斷優(yōu)化完善合規(guī)管理體制機制，有效提升合規(guī)管理效能，主動積極應(yīng)對新時代合規(guī)管理新要求。

　　以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，因營業(yè)網(wǎng)點布局分散、業(yè)務(wù)龐雜、員工眾多等特點，證券公司分支機構(gòu)合規(guī)管理壓力逐年遞增。長城證券在局部試點基礎(chǔ)上全面推行“總部法律合規(guī)部-分公司-營業(yè)部”三級合規(guī)管理體系，強化分公司合規(guī)管理中心力量建設(shè)，突出分公司在分支機構(gòu)合規(guī)管理中的中軸作用，縮短了合規(guī)管理半徑，提升合規(guī)管理的時效性和靈敏性。同時，長城證券配套制定了制度模板、流程模板、合規(guī)工作手冊、合規(guī)問答庫、合規(guī)題庫、法規(guī)中心、案例中心，打造“傻瓜式”工作模板、全業(yè)務(wù)流程工作指引，確保分支機構(gòu)準(zhǔn)確執(zhí)行各項監(jiān)管及公司要求。

　　“操千曲而后曉聲，觀千劍而后識器”。為提升業(yè)務(wù)部門合規(guī)人員專業(yè)素養(yǎng)，提高業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、預(yù)防問題能力。長城證券一是確立了分支機構(gòu)“以崗代訓(xùn)”機制，定期遴選分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理、反洗錢專員于總部法律合規(guī)部現(xiàn)場同步辦公，通過“傳幫帶”的方式，把具體的工作經(jīng)驗、審核標(biāo)準(zhǔn)等教授給參訓(xùn)學(xué)員，以崗代訓(xùn)、以訓(xùn)促學(xué)、以學(xué)增智，全方位拓展學(xué)員工作視野，有效提升履職能力。二是實施了總部業(yè)務(wù)部門--合規(guī)部門人員“雙向交流計劃”，互換崗位、互換視角，增進合規(guī)與業(yè)務(wù)部門的理解與交融。三是推出了“總分干部員工交流鍛煉”機制，總部員工包括合規(guī)干部在內(nèi)，可以通過多領(lǐng)域、多崗位的基層綜合歷練來不斷提高思想覺悟和專業(yè)素質(zhì)，持續(xù)為公司高質(zhì)量發(fā)展提供堅實干部支撐。

　　“嚴(yán)格執(zhí)法、敢于亮劍”的金融監(jiān)管背景下，近年來監(jiān)管罰單數(shù)陡增，尤其聚焦于員工執(zhí)業(yè)行為、廉潔從業(yè)等方面。為深入排查經(jīng)營行為、員工執(zhí)業(yè)行為、員工職業(yè)道德等方面風(fēng)險，長城證券打造了“大監(jiān)督”體系。一是分支機構(gòu)層面，建立了分支機構(gòu)“交叉互檢”、分公司常規(guī)巡檢、總部“飛行突檢”立體、多級、全覆蓋的合規(guī)檢查機制，杜絕合規(guī)管理盲區(qū)。二是公司統(tǒng)籌整合內(nèi)部監(jiān)督力量，以風(fēng)險為導(dǎo)向，推動合規(guī)、紀(jì)檢、審計、風(fēng)險管理等內(nèi)控部門建立監(jiān)督協(xié)調(diào)協(xié)作機制，實現(xiàn)工作相統(tǒng)籌、相銜接，促進監(jiān)督力量的互聯(lián)互通和信息共享，加強對員工執(zhí)業(yè)風(fēng)險的協(xié)同共御。

　　三、科技賦能，全面推進合規(guī)管理、合規(guī)文化數(shù)字化轉(zhuǎn)型

　　中央金融工作會議、新“國九條”指出，要著力做好科技金融、數(shù)字金融等五篇大文章。長城證券堅持“正道、創(chuàng)新、協(xié)同、落實”的工作理念，以“數(shù)字券商、智慧投資、科創(chuàng)金融”為企業(yè)愿景，長期以來高度重視金融科技的投入與應(yīng)用。以合規(guī)風(fēng)控條線為例，公司傾斜資源持續(xù)加大在風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的技術(shù)投入，在金融科技研發(fā)中心專設(shè)風(fēng)控合規(guī)研發(fā)團隊，并為風(fēng)控合規(guī)部門充實IT復(fù)合人才，加速推進公司合規(guī)風(fēng)控管理工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

　　公司自研打造的“御城智慧合規(guī)風(fēng)控系統(tǒng)”，運用系統(tǒng)工具和數(shù)字手段，打造了數(shù)據(jù)平臺、工作平臺、知識平臺、評價平臺等4大平臺，集管理、溝通、監(jiān)控、智庫等功能于一體，為合規(guī)風(fēng)控工作插上了科技的翅膀。其中，合規(guī)考核功能模塊實現(xiàn)了動態(tài)化、指標(biāo)化、數(shù)字化考核；執(zhí)業(yè)行為監(jiān)控功能模塊借助大數(shù)據(jù)算法，提高異常線索篩查精確度，提升核查分析效率；分支機構(gòu)合規(guī)畫像系統(tǒng)實現(xiàn)了分支機構(gòu)合規(guī)管理效能數(shù)字化，通過紅黃綠燈評價，合理配置合規(guī)工作資源，提高管理效能；智庫模塊集法規(guī)庫、案例庫、智能問答庫為一體，借助RPA等技術(shù)便利員工進行智能檢索、深度學(xué)習(xí)，也奠定了公司合規(guī)文化數(shù)字化的堅實基礎(chǔ)。

　　2022年“御城智慧合規(guī)風(fēng)控系統(tǒng)”榮獲首屆中國證券業(yè)合規(guī)風(fēng)控數(shù)字化優(yōu)秀踐行者案例君鼎獎，2024年助力公司首獲華能集團管理創(chuàng)新成果獎。戴冠承重，榮譽既是對過去努力的重要肯定，也是對未來持續(xù)深化、迭代、提升合規(guī)管理數(shù)字化、合規(guī)文化數(shù)字化的有力鞭策。目前，御城系統(tǒng)AI語音識別模塊、“飛單”監(jiān)測模塊等系統(tǒng)功能已在搭建、測試、升級中。

　　三十而立正當(dāng)時，踔厲風(fēng)發(fā)再揚帆。在即將迎來建司三十周年之際，長城證券將始終秉持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營理念，深入貫徹國家金融工作精神，踐行“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的中國特色金融文化，遵循“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，弘揚證券行業(yè)榮辱觀，以合規(guī)文化“軟實力”護航公司高質(zhì)量發(fā)展，為行業(yè)生態(tài)良性循環(huán)、資本市場高質(zhì)量發(fā)展作出新的長城貢獻。