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中國經濟網北京12月6日訊 昨日，中國證監(jiān)會天津證監(jiān)局發(fā)布關于對天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司采取出具警示函措施的決定、關于對程鵬采取出具警示函措施的決定。
經查，該公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下問題：一是未按照基金合同約定及時向投資者披露基金定期報告；二是未及時填報并更新管理人及其從業(yè)人員有關信息；三是未按時向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的2023年度財務報告；四是未妥善保存私募基金投資決策記錄。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的相關規(guī)定。程鵬作為天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司投資經理以及時任總經理、投資總監(jiān)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關規(guī)定，對上述行為負有責任。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司和程鵬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：
�。ㄒ唬⿲⑵涔逃胸敭a或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；
�。ㄈ├没鹭敭a或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
�。ㄋ模┣终�、挪用基金財產；
�。ㄎ澹┬孤兑蚵殑毡憷@取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（六）從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；
（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
�。ò耍⿵氖聝饶唤灰住⒉倏v交易價格及其他不正當交易活動；
（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司采取出具警示函措施的決定
天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司：
經查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下問題：一是未按照基金合同約定及時向投資者披露基金定期報告；二是未及時填報并更新管理人及其從業(yè)人員有關信息；三是未按時向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的2023年度財務報告；四是未妥善保存私募基金投資決策記錄。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的相關規(guī)定。
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2024年11月29日
關于對程鵬采取出具警示函措施的決定
程鵬：
經查，我局發(fā)現天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下問題：一是未按照基金合同約定及時向投資者披露基金定期報告；二是未及時填報并更新管理人及其從業(yè)人員有關信息；三是未按時向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的2023年度財務報告；四是未妥善保存私募基金投資決策記錄。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的相關規(guī)定。你作為天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司投資經理以及時任總經理、投資總監(jiān)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關規(guī)定,對上述行為負有責任。
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2024年11月29日
（責任編輯：康博）
