交易所清理整頓工作已經(jīng)進(jìn)行了近三年時間，根據(jù)證監(jiān)會披露的信息，截至目前，只有天津市的交易所清理整頓工作尚未完成。證監(jiān)會近日表示，各地證監(jiān)局會同地方政府有關(guān)部門，正在對各類交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　因缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管制度，經(jīng)過清理整頓，此前已經(jīng)暫停運(yùn)行的交易所“死灰復(fù)燃”，也是目前交易所清理整頓工作所面臨的一個難題。

　　有知情人士向《第一財經(jīng)日報》記者透露，現(xiàn)貨商品交易所因缺乏必要監(jiān)管導(dǎo)致風(fēng)險事件頻發(fā)，表現(xiàn)較為普遍的是這些交易所的做市商等不透明的交易制度飽受各方詬病。今年二季度，第二波交易場所清理整頓風(fēng)暴已經(jīng)來襲，重點(diǎn)清理對象為貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場所。

　　3個月50家交易所“停擺”

　　2011年11月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)，決定建立由證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方政府對各類交易場所進(jìn)行清理整頓。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2014年7月中旬，國內(nèi)在冊各類交易場所總數(shù)為近600家，其中現(xiàn)貨交易場所約260家。而《第一財經(jīng)日報》此前梳理統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自今年6月初以來，已經(jīng)有分布在天津、河北、河南、江蘇、內(nèi)蒙古、山東、安徽等多個省(區(qū)、市)的超過50家交易所發(fā)布了暫停交易的公告，其中以天津市居多。部分交易所以“系統(tǒng)升級”為由暫停交易，部分交易所則是因涉嫌詐騙被當(dāng)?shù)毓�安部門查封。

　　證監(jiān)會上周表示，截至目前，已有29個省(區(qū)、市)和5個計劃單列市的清理整頓工作通過聯(lián)席會議驗(yàn)收。剩下的兩個省市中，云南省的交易場所清理整頓工作也已基本完成，目前正在履行有關(guān)驗(yàn)收程序。清理整頓過程中，集中查處了一批違法違規(guī)行為，糾正了一批不規(guī)范做法，關(guān)閉了一批問題較為嚴(yán)重的交易場所。

　　而本輪交易場所清理整頓工作有望再次加碼。證監(jiān)會上周還透露，為鞏固清理整頓工作成果，推動建立各類交易場所監(jiān)管的長效機(jī)制，促進(jìn)各類交易場所持續(xù)健康發(fā)展，在部際聯(lián)系會議的統(tǒng)一組織下，各證監(jiān)局會同地方政府有關(guān)部門，正在對各類交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)地方政府將依法依規(guī)予以處理。

　　證監(jiān)會還指出，目前清理整頓工作尚在進(jìn)行中，有些交易場所的運(yùn)行、管理還不規(guī)范，組織的交易活動風(fēng)險很高。從保護(hù)投資者自身利益的角度出發(fā)，對參與這些交易場所的交易，一定要慎之又慎。

　　嚴(yán)防“死灰復(fù)燃”

　　事實(shí)上，已經(jīng)通過驗(yàn)收的部分交易所“死灰復(fù)燃”的現(xiàn)象依然存在。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍8月份表示，由于多方面原因，清理整頓工作的繼續(xù)推進(jìn)和交易場所的規(guī)范管理中，也還存在一些不容忽視的問題，如已通過驗(yàn)收地區(qū)存在違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”的苗頭等。

　　值得注意的是，天津市的交易所清理整頓工作目前依然未通過驗(yàn)收。證監(jiān)會表示，將會同部際聯(lián)席會議其他成員單位，進(jìn)一步加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和政策指導(dǎo)力度，支持天津市政府盡快完成各類交易場所的清理整頓工作。

　　為加強(qiáng)對各類交易所非法交易的監(jiān)管，早在今年4月份，證監(jiān)會公布設(shè)立打擊非法證券期貨活動局。具體職責(zé)為：擬訂區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場的監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則;承擔(dān)打擊非法證券期貨活動的有關(guān)工作，負(fù)責(zé)對非法發(fā)行證券、非法證券期貨經(jīng)營咨詢活動等的認(rèn)定、查處;承擔(dān)清理整頓各類交易場所的有關(guān)工作。

　　就交易所清理整頓而言，負(fù)有具體監(jiān)管職責(zé)的部分地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)依然未能夠切實(shí)履行監(jiān)管責(zé)任。證監(jiān)會此前曾指出，建立各類交易場所的長效監(jiān)管機(jī)制，對于鞏固清理整頓工作成果和促進(jìn)交易場所持續(xù)健康發(fā)展，具有十分重要的意義。但從近期投訴舉報和媒體報道的情況來看，一些地方的長效監(jiān)管機(jī)制尚待建立，日常監(jiān)管職責(zé)仍需進(jìn)一步落實(shí)。