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證監(jiān)會:對浙商期貨等5機構(gòu)行政處罰

2015年09月14日 07:47    來源: 新浪財經(jīng)    

  9月11日消息,證監(jiān)會在周五例會宣布,對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。原因是證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解。

  證監(jiān)會決定作出行政處罰:對華泰證券沒收1823.53萬元,處以5470.58萬罰款;對海通證券沒收2865.3萬元,罰款8595.9萬元;對廣發(fā)證券沒收680萬元、罰款2041萬;對方正證券沒收871萬,罰款1743萬;對浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。

  發(fā)言人鄧舸表示,對外部接入的恒生等系統(tǒng)進行檢查了解時發(fā)現(xiàn),華泰、海通、廣發(fā)、方正使用外部接入系統(tǒng)HOMS、銘創(chuàng)、同花順等,未能確?蛻艚K端交易信息的真實性等 ,未實施有效地了解客戶身份回訪了解等程序。


(責(zé)任編輯: 蔡情 )

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上市全觀察
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