近期，國(guó)務(wù)院著手清理整頓近五年之后，商品交易詐騙活動(dòng)再次泛濫成災(zāi)，成為和訊網(wǎng)“金融3.15”平臺(tái)上投訴的重災(zāi)區(qū)，集中了九成以上的受騙者。

　　在梳理投訴過程中，和訊網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，投資者上當(dāng)受騙經(jīng)歷雷同，集中投訴商品交易公司，它們往往以高收益為誘餌，誘騙投資者重倉(cāng)參與，實(shí)際上掛羊頭賣狗肉，以現(xiàn)貨之名，行詐騙之實(shí)，商品交易所和資金托管方四大行也被波及。

　　商品交易所魚龍混雜 詐騙大行其道

　　小趙(化名) 向和訊網(wǎng)“金融3.15”平臺(tái)投訴稱,他是經(jīng)由業(yè)務(wù)員介紹了解現(xiàn)貨原油的投資業(yè)務(wù)后，在北京大宗商品交易所會(huì)員單位銀河永安資本管理有限公司開戶，并聽從該公司老師判斷進(jìn)行買賣單操作，1個(gè)月虧70余萬元。

　　和訊網(wǎng)在致電北京大宗商品交易所投訴部時(shí)，對(duì)方表示平臺(tái)所有會(huì)員單位都在官方網(wǎng)站上公示，“金融3.15”平臺(tái)在查詢時(shí)發(fā)現(xiàn)，銀河永安資本管理有限公司并不在會(huì)員公示名單內(nèi)，且會(huì)員單位均是商品經(jīng)營(yíng)公司或商貿(mào)公司。隨后，和訊網(wǎng)致電銀河永安資本管理有限公司馬經(jīng)理，對(duì)方以不負(fù)責(zé)該事項(xiàng)為由拒絕回應(yīng)。

　　現(xiàn)貨市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)商通社專家金之道對(duì)和訊網(wǎng)表示，自2009年起，地方政府大量批設(shè)各類交易市場(chǎng)，目前為止初雖然國(guó)家對(duì)該群體進(jìn)行整頓，明確規(guī)定各現(xiàn)貨交易市場(chǎng)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、 做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。但由于監(jiān)管缺失，獲批市場(chǎng)是否按國(guó)家相關(guān)文件要求合規(guī)開展現(xiàn)貨交易，難以確認(rèn)。

　　初步統(tǒng)計(jì)掛名為“交易所”的達(dá)到1000家以上，魚目混珠的不在少數(shù)，交易所旗下的會(huì)員單位也是如此。

　　據(jù)和訊網(wǎng)了解，現(xiàn)貨交易主管部門是商務(wù)部，但成立公司和平臺(tái)的審批部門是地市級(jí)金融辦，不同的現(xiàn)貨還有不同部門審批，有的農(nóng)產(chǎn)品(000061,股吧)交易還需縣級(jí)農(nóng)業(yè)部門審批，此外，公司注冊(cè)由工商部負(fù)責(zé)，網(wǎng)絡(luò)域名由電信部門負(fù)責(zé)，導(dǎo)致監(jiān)管主體混亂，效果不佳。

　　金之道建議，不要通過百度查詢交易所，可能因?yàn)楦?jìng)價(jià)排名接觸到虛假網(wǎng)站，同時(shí)也不要輕信陌生人的現(xiàn)貨投資電話，應(yīng)該通過正規(guī)期貨市場(chǎng)交易或購(gòu)買期貨公司發(fā)行的資管產(chǎn)品，投資商品市場(chǎng)。

　　據(jù)和訊網(wǎng)了解，期貨市場(chǎng)重要主體是期貨交易所和期貨公司，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管。目前，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的商品期貨交易所僅有三家：大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所，另有開展金融期貨交易的中國(guó)金融期貨交易所。除自營(yíng)會(huì)員外，投資者參與期貨交易必須通過期貨經(jīng)紀(jì)公司代理，而由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布全部期貨經(jīng)紀(jì)公司名單，各期貨交易所官網(wǎng)也可查詢各自名單，若無法查詢，均無代理資格。

　　商品交易泛濫 交易所和四大行被波及

　　在遭遇現(xiàn)貨投資詐騙損失慘重后，小錢(化名) 聯(lián)系到和訊網(wǎng)“金融3.15”平臺(tái),表示業(yè)務(wù)員稱公司所屬商品交易所由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立，資金由建設(shè)銀行(601939,股吧)托管，才取得自己信任。小錢的疑惑在于,交易所和銀行是否要承擔(dān)相關(guān)責(zé)任?

　　北京大成律師事務(wù)所合伙人肖颯律師對(duì)和訊網(wǎng)表示，商品交易所需要對(duì)平臺(tái)上的公司進(jìn)行審核，這是居間人的義務(wù)，如果詐騙屬實(shí)，交易所沒有相應(yīng)的故意，不屬于共犯，但應(yīng)在居間義務(wù)項(xiàng)下承擔(dān)違約責(zé)任。

　　對(duì)于托管方的責(zé)任,銀行有色金融投資經(jīng)理譚松珩也表示，期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在銀行開設(shè)三方托管，但這屬于普通三方托管業(yè)務(wù)，四大行只會(huì)審查期貨公司有無資質(zhì)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布證照是否齊全，并保證錢不被非法挪用和盜竊，而不承擔(dān)任何投資損失。

　　此外，商通社的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，90%的現(xiàn)貨投資者投訴和詐騙報(bào)警主要集中在會(huì)員單位環(huán)節(jié)，常見的招式如下：

　　第一， 代客理財(cái)，不法公司以高額利率吸引客戶，保證不會(huì)虧損或公司承擔(dān)虧損，并在短期盈利后要求客戶追投，通過瘋狂刷單將客戶的保證金以手續(xù)費(fèi)形式轉(zhuǎn)入自己口袋。

　　金之道提醒稱：現(xiàn)貨投資屬于風(fēng)險(xiǎn)投資，天下沒有免費(fèi)的午餐。

　　第二， 對(duì)敲倒倉(cāng)，不法平臺(tái)誘導(dǎo)投資者進(jìn)行操作不活躍的現(xiàn)貨交易合約，不法平臺(tái)集資建立與客戶相反的倉(cāng)，反向拉動(dòng)行情賺取高額利潤(rùn)。

　　對(duì)于此類詐騙,金之道建議：遠(yuǎn)離流動(dòng)性較差，容易受人為操縱的交易品種。

　　第三， 虛假交易，不法平臺(tái)在全國(guó)各地成立分公司，雇用業(yè)務(wù)員冒充單身美女，通過QQ等方式，取得被騙人信任，后以交易瀝青、白銀、原油等現(xiàn)貨商品為幌子，以高額回報(bào)為誘餌，誘導(dǎo)投資者在虛假交易系統(tǒng)中頻繁買賣賺取巨額手續(xù)費(fèi)和倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。

　　金之道指出：客戶下單后沒有實(shí)質(zhì)性交易，如果被騙者盈利了，對(duì)方謊稱沒成交，虧損則稱成交。

　　第四， 高價(jià)賣策略，不法平臺(tái)利用投資者急于翻本的心理，高價(jià)出售所謂保證賺錢的頂級(jí)專業(yè)分析軟件，結(jié)果還是賠錢。

　　金之道稱：如果靠軟件能賺錢，他們自己就能賺錢，還賣給普通投資者做什么。

　　國(guó)務(wù)院整頓交易所已近五年 或再放狠招

　　實(shí)際上，2011年11月以來，按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，在清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府積極推進(jìn)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

　　雖然成效明顯，但也存在死灰復(fù)燃的苗頭，2014年6月，對(duì)各類交易所的集中現(xiàn)場(chǎng)檢查再次進(jìn)行，檢查的重點(diǎn)對(duì)象是貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場(chǎng)所，以及投訴舉報(bào)和媒體負(fù)面報(bào)道較多的其他交易場(chǎng)所，檢查內(nèi)容是交易場(chǎng)所的設(shè)立審批、業(yè)務(wù)運(yùn)行、內(nèi)部管理是否符合相關(guān)規(guī)定。

　　2014年9月，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在回答記者提問時(shí)表示，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作基本完成，并建議投資者，在參與各類交易所交易前，仔細(xì)了解交易品種和交易方式，認(rèn)真評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自己不了解或不能承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)的交易，不要參與;發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所的交易品種和交易方式違反規(guī)定的，要堅(jiān)決避開。

　　從和訊網(wǎng)“金融3.15”平臺(tái)投訴案例中可以看出，商品交易詐騙又已泛濫成災(zāi)。在國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署之下，全國(guó)各地有望再次清理整頓交易所。

　　2016年3月2日，證監(jiān)會(huì)刊登寧波證監(jiān)局投資者保護(hù)欄目一文《清理整頓各類交易場(chǎng)所問答》，措辭異常嚴(yán)厲，據(jù)傳證監(jiān)會(huì)進(jìn)入了幾家大型交易場(chǎng)所進(jìn)行整改工作，后續(xù)交易場(chǎng)所將不僅僅受所在地政府嚴(yán)厲管理。

　　2016年5月26日，甘肅省下發(fā)各類交易場(chǎng)所清理整頓工作實(shí)施方案，自2016年5月起，在全省范圍內(nèi)集中開展清理整頓各類交易場(chǎng)所專項(xiàng)行動(dòng)。

    原標(biāo)題：商品交易詐騙泛濫 國(guó)務(wù)院或鐵腕懲治交易所