2015年，中色金銀貿(mào)易中心詐騙案鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。最近，這一案件一審結(jié)果出爐。

　　2016年6月1日，中國(guó)裁決文書(shū)網(wǎng)發(fā)布內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗人民法院刑事判決書(shū)，中色159號(hào)會(huì)員單位法人安向陽(yáng)等被告為牟取非法利益，在未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，擅自從事期貨交易業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，分別被判處有期徒刑。其中安向陽(yáng)被判處有期徒刑三年，代理商鄭州盈之豐科技有限公司王某甲被判處及二年零六個(gè)月。

　　環(huán)環(huán)相扣 中色鋪開(kāi)詐騙大網(wǎng)

　　曾任中國(guó)國(guó)際期貨有限公司金融事業(yè)部總監(jiān)的帥百華，2013年7月5日創(chuàng)立中色金銀貿(mào)易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中色)，在取得北京東城區(qū)金融辦一紙批文之后，大張旗鼓的宣傳包裝，進(jìn)行黃金、白銀等貴金屬的金融衍生品電子盤(pán)交易，不到兩年時(shí)間，數(shù)萬(wàn)投資者深陷其精心編織的投資騙局之中。

　　一切聽(tīng)起來(lái)是那么正規(guī)。中色金銀貿(mào)易中心的開(kāi)業(yè)典禮在人民大會(huì)堂舉行，眾多退休高級(jí)別官員、經(jīng)濟(jì)學(xué)者出席;采用金網(wǎng)安泰設(shè)計(jì)的軟件作交易平臺(tái);資金第三方托管。2015年下半年，這場(chǎng)騙局泡沫被刺破。

　　和訊現(xiàn)貨(hexun_xianhuo)了解到，2015年7月份，中色交易平臺(tái)服務(wù)器關(guān)閉無(wú)法出入金，8月5日赤峰公安局在公告表示，中色金銀貿(mào)易中心利用非法平臺(tái)進(jìn)行詐騙，已抓獲犯罪嫌疑人34名，凍結(jié)涉案資金2.05億元，不久之后，赤峰公安局再次發(fā)布公告，帥百華轉(zhuǎn)移了實(shí)際大部分資金，跑路了!

　　據(jù)悉，中色金銀貿(mào)易中心內(nèi)部分工明確，包括會(huì)員部、稽核部、培訓(xùn)部、企劃部、財(cái)務(wù)部、客服部和行政人力部，中色通過(guò)發(fā)展會(huì)員單位，再由會(huì)員單位發(fā)展客戶(hù)。各部門(mén)環(huán)環(huán)相扣，鋪開(kāi)了這張最終瞄準(zhǔn)投資者口袋的騙局之網(wǎng)，完成投資者巨額資金的隱秘流轉(zhuǎn)。

　　根據(jù)中色金銀貿(mào)易中心的網(wǎng)絡(luò)管理員的證詞，交易中心收取手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)息、會(huì)員單位管理費(fèi)。會(huì)員單位收取有客戶(hù)的虧損錢(qián)，部分手續(xù)費(fèi)、部分倉(cāng)息。

　　中通泛亞(北京)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中通泛亞)是中色的159號(hào)會(huì)員單位。法定代表人是安向陽(yáng)，在承諾每年向中色金銀繳納36萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)，同時(shí)向中色提供100萬(wàn)元的保證金�？蛻�(hù)手續(xù)費(fèi)一手150元，中色方面提取79元，會(huì)員單位等相關(guān)事項(xiàng)留有剩下的71元。

　　為了更好地盈利，安向陽(yáng)發(fā)展了以王某甲為負(fù)責(zé)人的鄭州盈之豐科技有限公司周口分公司為代理商，大范圍地開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　2014年12月，鄭州盈之豐科技有限公司開(kāi)始正式引進(jìn)北京中色交易平臺(tái)，利用業(yè)務(wù)員冒充年輕女性等欺詐手段，吸引客戶(hù)在“中色金”黃金電子交易平臺(tái)上進(jìn)行變相黃金期貨交易。業(yè)務(wù)員的提成標(biāo)準(zhǔn)是，開(kāi)始是按照客戶(hù)交易手?jǐn)?shù)進(jìn)行提成，客戶(hù)投入1萬(wàn)元錢(qián)，提成14.2元。后來(lái)為了簡(jiǎn)化算法，換成按客戶(hù)投入數(shù)提成，客戶(hù)賠錢(qián)按照1萬(wàn)元至10萬(wàn)元錢(qián)之間，每1萬(wàn)元錢(qián)提1200元，10萬(wàn)元至30萬(wàn)元之間，每1萬(wàn)元提成1300元，30萬(wàn)元至50元錢(qián)之間，每1萬(wàn)元提1400元，50萬(wàn)元以上每1萬(wàn)提1500元。

　　經(jīng)赤峰信聯(lián)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)鑒定，159號(hào)(中通泛亞)總?cè)虢?20余萬(wàn)，總出金106余萬(wàn)，收入總額203萬(wàn)(截止到2015年2月3日)。其中，中色分得倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)費(fèi)3340元、手續(xù)費(fèi)68190元、共計(jì)分得71530元。159號(hào)會(huì)員單位分得手續(xù)費(fèi)62310元、平倉(cāng)盈利391240元、承擔(dān)持倉(cāng)虧損14930元、共計(jì)分得438620元。

　　本身并無(wú)資質(zhì) 卻從事著非法期貨交易

　　全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中顯示中色金銀貿(mào)易中心有限公司于2013年7月經(jīng)國(guó)家工商管理總局核準(zhǔn)成立，注冊(cè)資本金為二億元人民幣，法定代表人葛暉，股東為中色國(guó)貿(mào)投資基金管理(北京)有限公司，營(yíng)業(yè)范圍為“貴金屬(含黃金、白銀)、有色金屬現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收，并為其提供電子商務(wù)平臺(tái);前述相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)及許可的其它業(yè)務(wù)”。

　　中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部于2015年9月15日出具了《中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部關(guān)于對(duì)中色金銀貿(mào)易中心有限公司經(jīng)營(yíng)黃金業(yè)務(wù)行為性質(zhì)相關(guān)認(rèn)定意見(jiàn)的函》(銀管函(2015)23號(hào))認(rèn)定：中色非上海黃金交易所或上海期貨交易所會(huì)員，也非中國(guó)證監(jiān)會(huì)或北京證監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立和負(fù)責(zé)監(jiān)管的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不具備經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)資格。中色金銀公司搭建網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，發(fā)展會(huì)員及代理商，采用集中交易方式，組織投資人進(jìn)行中色金標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，且在交易中采用了保證金制度。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所、切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)(2011)38號(hào))、《中國(guó)人民銀行、公安部、工商總局、銀監(jiān)局、證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理的通知》(銀發(fā)(2011)301號(hào))等規(guī)定，認(rèn)定中色金銀公司及其會(huì)員和代理商所從事的黃金交易行為屬于非法組織黃金期貨交易活動(dòng)。

　　這一案件中，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條一款三項(xiàng)、第二十五條第一款之規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪依法追究各被告人的刑事責(zé)任。安向陽(yáng)等被告對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控非法經(jīng)營(yíng)罪不持異議。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗人民法院認(rèn)為，被告人安向陽(yáng)、王某甲、梁某甲、李某甲為牟取非法利益，在未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，擅自從事期貨交易業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，且系共同犯罪。最終判處安向陽(yáng)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百萬(wàn)元。王某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年零六個(gè)月，并處罰金人民幣一百五十萬(wàn)元。梁某甲和李某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，分別判處有期徒刑一年零四個(gè)月及罰金人民幣五萬(wàn)元。

　　貴金屬行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā) 證監(jiān)會(huì)出手整頓

　　一般來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)的金屬交易平臺(tái)多為自然人或者企業(yè)投資設(shè)立，通過(guò)出售會(huì)員牌照和交易手續(xù)費(fèi)盈利，交易透明性相對(duì)較低，多數(shù)并未發(fā)布交易數(shù)據(jù)，以及詳細(xì)的交易規(guī)則。多數(shù)都是依據(jù)地方政府一紙批文就設(shè)立的，有些甚至沒(méi)有任何手續(xù)。

　　以中色為代表的貴金屬交易平臺(tái)，為了招徠更多的投資者，獲取更多的傭金收益，平臺(tái)大力發(fā)展代理商。美女誘騙客戶(hù)投資、與客戶(hù)對(duì)賭交易等做法屢見(jiàn)不鮮。中色的會(huì)員經(jīng)理在陳述證詞時(shí)認(rèn)為，“中色金銀貿(mào)易中心處于法律邊緣，首先沒(méi)有一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;另外就是我國(guó)的投資者對(duì)這種市場(chǎng)沒(méi)有深刻的認(rèn)識(shí);第三就是會(huì)員單位和客戶(hù)之間的結(jié)算方式不正規(guī)，缺乏更公平公正的從業(yè)制定或者交易的規(guī)范定義�！�

　　或許，這正是我國(guó)貴金屬行業(yè)發(fā)展陷入困頓的原因之一。沒(méi)有統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn);貴金屬市場(chǎng)始終是一個(gè)不成熟的市場(chǎng)，投資者接受程度有限;雖然有江蘇等省市實(shí)現(xiàn)資金的登記、交易、結(jié)算分離，但其他省份依然缺乏統(tǒng)一的規(guī)范。

　　2015年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布貴金屬類(lèi)交易場(chǎng)所專(zhuān)項(xiàng)整治工作安排的通知。通知指出，2015年以來(lái)，針對(duì)貴金屬等大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所的信訪(fǎng)投訴劇增，反映出貴金屬類(lèi)交易場(chǎng)所的整改規(guī)范進(jìn)展遲緩。為此，要對(duì)國(guó)內(nèi)貴金屬市場(chǎng)展開(kāi)全方位強(qiáng)有力的整頓，意在有效遏制貴金屬類(lèi)交易場(chǎng)所違規(guī)行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定�？梢灶A(yù)見(jiàn)，困頓中的貴金屬行業(yè)將步入新的發(fā)展階段。