近日，有投資者郭先生、徐女士向北京時間“財鏡”爆料，興蜀大宗商品交易市場有限公司(以下簡稱“興蜀大宗”)通過虛假宣傳，夸大收益誘惑投資人開戶，自設(shè)模擬盤后臺操作漲跌，無牌開展期貨現(xiàn)貨買賣業(yè)務(wù)，短短一個多月，導(dǎo)致兩人本金基本虧完，總計損失約130萬元。

　　上述爆料人認(rèn)為，興蜀大宗存在挪用客戶資金、詐騙等行為，涉嫌違法犯罪。對此，興蜀大宗未回復(fù)北京時間“財鏡”的采訪。

　　目前正值國家清理整頓各類交易場所“回頭看”時期，也是歷次清理整頓中力度最大的。對各類交易場所頻繁出現(xiàn)的詐騙糾紛案，四川律盾律師事務(wù)所李平律師向北京時間“財鏡”表示，目前法律對違規(guī)交易場所的處罰沒有統(tǒng)一規(guī)定，出現(xiàn)糾紛時，平臺多是把責(zé)任推卸給會員單位。但若是會員單位利用平臺對投資人進(jìn)行詐騙，平臺同樣是需要承擔(dān)責(zé)任，預(yù)計未來法律會對此進(jìn)行跟進(jìn)及完善。

　　頻繁爆倉虧損逾百萬

　　自己賬戶被平臺操控 交易與平臺對賭?

　　據(jù)郭先生介紹，2016年底，他被拉入一個股票交流群，群中每天有人推薦興蜀大宗的興蜀銀礦走勢圖，并稱受益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于股市，且有老師指導(dǎo)。在此之前，郭先生并未接觸過該類產(chǎn)品。

　　郭先生稱，在交流幾個月后，他于今年2月在興蜀大宗開設(shè)賬戶。開設(shè)賬戶方式是，郭先生在興蜀大宗官網(wǎng)上傳了其手持身份證正反面的照片、銀行卡照片。而合同的簽署則僅僅是在開戶時點擊同意即可，且合同并不能下載。開戶完成后，郭先生先把資金從自己的銀行卡打入了興蜀大宗代開的中信銀行的子賬戶，但轉(zhuǎn)入的子賬戶名卻是興蜀大宗。按照規(guī)范證券期貨交易，客戶資金證券賬戶的戶名應(yīng)都是客戶本人，而不應(yīng)該是交易所或者經(jīng)紀(jì)公司。

　　開戶后，郭先生首筆投入資金60萬購買“興蜀銀礦”，但從今年2月16日到2月25日的10天時間里，自己虧損5.7萬余元。在郭先生第一筆虧損之后，一名為“羅靜”的女子自稱任職于興蜀大宗市場總部，以老師能力更優(yōu)及高額的手續(xù)費返點等條件要求郭先生將賬戶從上海一家名為上海煜麾企業(yè)管理有限公司的會員單位轉(zhuǎn)到興蜀大宗總部。在轉(zhuǎn)戶過程中，“羅靜”要求郭先生用自己愛人的身份證重新開戶，但在郭先生拒絕后，“羅靜”在2月28日給了郭先生一個賬戶名為“guofanshen”的賬戶，并在2月28日下午要求郭先生在新賬戶(“guofanshen”)中轉(zhuǎn)入80萬元到興蜀大宗的公司賬戶上。郭先生按照“羅靜”的要求操作了，但這筆錢的到賬時間則是在兩三天之后，對于維護(hù)出現(xiàn)資金到賬延遲情況，郭先生不清楚，“羅靜”答復(fù)稱是銀行的問題。

　　然而，這次轉(zhuǎn)戶并沒有給郭先生帶來好運，對于郭先生口中頻繁出現(xiàn)的“羅靜”，其也僅僅知道該女子是興蜀大宗總部市場工作人員僅此而已。

　　郭先生稱，這個新賬戶是從3月2日開始使用，“羅靜”推薦了一位名叫“王亮”的老師帶自己操作。但在3月8日晚間，“guofanshen”賬戶卻因爆倉共計虧損45萬元，之后“羅靜”再次打來電話要求增加本金，并承諾重新推薦一位更好的老師。隨后在3月22日，郭先生再次打入15萬至新賬戶(“guofanshen”)。然而，僅僅過去5天，郭先生再次遭遇爆倉，資金也僅剩余7萬余元，之后帶其操作的“王亮”老師稱自己已辭職。

　　據(jù)北京時間“財鏡”了解，在3月28日晚間，郭先生的新賬戶已經(jīng)無法正常登錄，而該賬戶中的剩余資金也下落不明。之后，郭先生通過興蜀大宗維權(quán)群內(nèi)了解發(fā)現(xiàn)，其新賬戶并非是“羅靜”所說的轉(zhuǎn)入賬戶，而是屬于一位劉姓先生。

　　針對賬戶歸屬問題，為何自己的賬戶莫名登陸不了，郭先生稱，自己曾向興蜀大宗總部詢問情況，但興蜀大宗合規(guī)部卻認(rèn)為他是無理取鬧，并讓他去找劉先生，之后更是認(rèn)為他與劉先生聯(lián)手鬧事。

　　據(jù)郭先生說，在興蜀大宗買賣期貨期間，他總計損失逾100萬元，其中80萬元是借款，而自己也是普通的工薪階層，目前這件事還瞞著家人。

　　北京時間“財鏡”根據(jù)郭先生提供的興蜀大宗以公司名義在中信銀行所開的銀行卡賬號，給該賬戶轉(zhuǎn)入一筆資金且轉(zhuǎn)賬成功,該賬戶也確實是興蜀大宗在中信銀行所開的對公賬戶。

　　會員單位法定代表人代理操作

　　虧損逾29萬欲賠償4萬了事

　　據(jù)北京時間“財鏡”了解，另一位爆料人徐女士之所以會在興蜀大宗開戶，在于給她“喊單”(老師通過聊天軟件輔助投資者下單的一種簡稱)的“金老師”。

　　徐女士對北京時間“財鏡”稱，這位“金老師”曾向徐女士介紹自己是各大財經(jīng)門戶的撰稿人，并在某直播平臺進(jìn)行直播，同時“金老師”還稱自己曾在華爾街供職。對于包裝如此光鮮的“喊單”老師，徐女士最終決定在興蜀大宗開設(shè)賬戶。

　　徐女士稱，在下載興蜀大宗開戶軟件遇到困難時，這位“金老師”非常主動熱情幫忙。

　　據(jù)北京時間“財鏡”了解，2017年1月3日在興蜀大宗開戶成功后，徐女士先后共打入資金26.3888萬元，購買“興蜀燃?xì)狻�。但僅第一天，在“金老師”的“幫助”下，徐女士就虧損16萬余元。對此結(jié)果，“金老師”給出的解釋為，“好久沒有做天然氣了”。

　　徐女士介紹，第一天大幅虧損后，“金老師”再次要求她補(bǔ)充資金，徐女士再次打入10萬元本金。由于相信“金老師”，徐女士后面將自己的賬戶全權(quán)交由“金老師”代理操作，但接下來，徐女士再次虧損9萬余元。多次累計，徐女士共虧損29.38萬元。

　　據(jù)北京時間“財鏡”了解，投資人在興蜀大宗上進(jìn)行標(biāo)的買賣的主要是通過所謂的帶盤老師用QQ群、微信群、YY語音、電話等“喊單”，指導(dǎo)投資人操作。

　　徐女士稱，對于連續(xù)虧損自己曾向興蜀大宗投訴，而“金老師”也通過代理徐女士賬戶買賣產(chǎn)品共賺取近8萬元手續(xù)費。之后，“金老師”曾以股東補(bǔ)償?shù)拿�義給了徐女士4萬元，同時發(fā)給徐女士一份承諾書，要求徐女士簽名。該承諾書需要徐女士承諾“以貴公司的銀行存款憑條為據(jù)，即日起本人不再與興蜀大宗及其會員單位無錫安信和投資顧問有限公司(無錫安信和)存在經(jīng)濟(jì)糾紛”，但徐女士并未簽字。

　　“我在持續(xù)維權(quán)的過程中發(fā)現(xiàn)，所謂的‘金老師’真名是張海林，他是蘇州鉅眾昌商務(wù)咨詢有限公司(蘇州鉅眾昌)的法定代表人，與其光鮮包裝相距甚遠(yuǎn)，而蘇州鉅眾昌與無錫安信和均是興蜀大宗的會員單位。”徐女士說。

　　工商資料顯示，蘇州鉅眾昌成立于2016年8月10日，注冊資本100萬元，法定代表人張海林，屬于自然人張海林獨資注冊，經(jīng)營范圍包括商務(wù)信息咨詢服務(wù)、企業(yè)管理咨詢，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù);銷售：建材、化工產(chǎn)品(不含危險品)，珠寶首飾。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)

　　無錫安信和成立于2015年6月29日，注冊資本500萬元，法定代表人楊慧慧，股東馬煥武、蔣玉蓉、楊慧慧，經(jīng)營范圍包括投資管理(不含證券、期貨類)，委托資產(chǎn)管理(不含國有資產(chǎn))，金融信息咨詢服務(wù)，市場經(jīng)營規(guī)劃，企業(yè)形象策劃，商務(wù)咨詢，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢(不含證券、期貨類)，電子商務(wù)技術(shù)研發(fā)，電子產(chǎn)品的銷售，房屋租賃服務(wù)，會議及展覽服務(wù)，為石油、成品油、化工制品等貿(mào)易活動提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

　　興蜀大宗的官方網(wǎng)站沒有公布下面會員單位名單，但從經(jīng)營許可范圍看，這兩家公司并不具備為投資人提供投資咨詢服務(wù)及證券期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)相關(guān)資質(zhì)。

　　北京時間“財鏡”分別致電了蘇州鉅眾昌及無錫安信和。蘇州鉅眾昌工商注冊公布的官方電話為空號。無錫安信和官方電話則在第一次掛斷之后，多次撥打均無人接聽。

　　興蜀大宗未通過整頓驗收

　　多方面涉嫌違法違規(guī)

　　工商資料顯示，興蜀大宗成立于2015年8月26日，注冊資本1億元，法定代表人帥青龍。興蜀大宗經(jīng)營范圍：為大宗商品現(xiàn)貨交易活動提供場所及相關(guān)配套服務(wù);為大宗商品現(xiàn)貨交易活動提供電子商務(wù)交易平臺及相關(guān)的咨詢服務(wù);倉儲服務(wù)(危險品除外)。(以上經(jīng)營范圍必須經(jīng)批準(zhǔn)的，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)。

　　目前，興蜀大宗共有7名自然人股東，具體出資比例及持股未公布。董監(jiān)高中，帥青龍任董事長，李治國任董事兼總經(jīng)理，謝軍、李偉任董事，俞春羽、鐘琴任監(jiān)事，張雪飛任財務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　據(jù)北京時間“財鏡”了解，興蜀大宗一直在標(biāo)榜自身的CMT跨市交易模式，而該模式在其官網(wǎng)上的解釋是，區(qū)別于傳統(tǒng)OTC交易模式，其交易機(jī)制是撮合式交易，客戶在興蜀大宗商品交易市場下單的同時，國際商品市場即芝加哥商品交易所同時、同方向、同價位形成倉單，為客戶提供專屬唯一通道，直接與國際市場對接，不再與會員單位進(jìn)行對沖。

　　對于興蜀大宗所說的對接芝加哥商品交易所說法，徐女士表示嚴(yán)重懷疑。

　　根據(jù)官網(wǎng)介紹，興蜀大宗的大宗商品現(xiàn)貨電子交易標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品包括“興蜀燃?xì)狻�、“興蜀精銅”、“興蜀芳烴”、“興蜀銀礦”四個產(chǎn)品，但芝加哥商品交易所根本就沒有這些產(chǎn)品。此外，興蜀大宗未向投資人公布過上述四種產(chǎn)品的評定標(biāo)準(zhǔn)，也未向投資人解釋過上述四種產(chǎn)品與CME對應(yīng)商品之間的匯率換算關(guān)系。

　　芝加哥交易所是期貨和期權(quán)交易所，如果興蜀大宗對接芝加哥交易所的話，興蜀大宗的經(jīng)營范圍只有大宗商品現(xiàn)貨電子交易，怎么有資質(zhì)從事期及貨期權(quán)交易呢?興蜀大宗說不再與會員單位對沖，那為什么郭先生入金后資金直接進(jìn)入了興蜀大宗的公司對公賬號?交易對手不是會員，直接是平臺?對于這些疑問，北京時間“財鏡”也暫時無法獲知答案。

　　徐女士同時稱，興蜀大宗沒有自己的倉儲，也不做實物交割。徐女士和郭先生均認(rèn)為，興蜀大宗并非在現(xiàn)貨電子交易范圍內(nèi)展業(yè)，而是開了個自營盤，讓帶盤老師帶領(lǐng)投資人進(jìn)行期貨對賭交易。

　　此外，興蜀大宗還在官網(wǎng)上標(biāo)榜，其共有建設(shè)銀行、招商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、中國銀行五家托管銀行。北京時間“財鏡”卻從徐女士提供的資料獲悉，興蜀大宗曾于今年2月13日發(fā)出一則申明稱，“中信銀行對我司平臺只提供咨詢、結(jié)算等基礎(chǔ)金融服務(wù)，我司未與中信銀行簽訂過任何形式的監(jiān)管協(xié)議或托管協(xié)議�！敝行陪y行成都高升路支行一員工則直接對北京“財鏡”表示，興蜀大宗沒有在中信銀行開立資金存管和托管。

　　同時，徐女士曾向建設(shè)銀行客服詢問過興蜀大宗所提供的賬號，建設(shè)銀行客服稱，興蜀大宗提供的賬號是以興蜀大宗公司名義在中信銀行所開的賬戶。

　　北京時間“財鏡”了解到，徐女士已分別向中國商務(wù)部、四川省商務(wù)廳、四川省人民政府辦公廳遞交投訴材料，內(nèi)容主要涉及興蜀大宗是否具備原油倉儲及銷售資質(zhì)、是否具備期貨交易資格等。

　　相關(guān)政府機(jī)關(guān)也已向舉報人給出回復(fù)。

　　2016年6月12日，中國商務(wù)部給出回復(fù)稱，“我部未收到興蜀大宗關(guān)于原油倉儲、銷售經(jīng)營資質(zhì)的申請，未向其核發(fā)過《原油倉儲經(jīng)營批準(zhǔn)證書》、《原油銷售經(jīng)營批準(zhǔn)證書》，興蜀大宗不具有原油倉儲、銷售經(jīng)營許可資質(zhì)。”

　　針對“興蜀大宗是否是貴廳批準(zhǔn)成立的交易場所”，今年3月1日，四川省商務(wù)廳給出答復(fù)書，“我廳未向‘興蜀大宗是否是貴廳批準(zhǔn)成立的交易場所’出具過批準(zhǔn)文件�！�

　　此外，對于興蜀大宗，四川省人民政府辦公廳也曾于2016年6月22給出調(diào)查結(jié)果，“經(jīng)查，根據(jù)《四川省整理各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于通報全省整頓工作結(jié)果的通知》(川清整頓發(fā)【2013】1號)，興蜀大宗未經(jīng)過清理整頓驗收。

　　不過，郭女士獲得的四川省商務(wù)廳對天府新區(qū)成都管委會經(jīng)濟(jì)發(fā)展局轉(zhuǎn)報報告的復(fù)函內(nèi)容卻顯示，“經(jīng)核，興蜀大宗具備開展商品現(xiàn)貨電子交易和相關(guān)服務(wù)(期貨交易、權(quán)益類交易、其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易除外)的條件。”

　　但在興蜀大宗官網(wǎng)上，北京時間“財鏡”并未發(fā)現(xiàn)此回復(fù)函。在興蜀大宗官網(wǎng)的政府批文位置也僅有一句“興蜀大宗商品交易中心企業(yè)批文”，并無具體內(nèi)容。

　　多次維權(quán)協(xié)商未果

　　徐女士已向當(dāng)?shù)匦虃蓤蟀?/p>

　　據(jù)北京時間“財鏡”了解，舉報人在遭遇持續(xù)爆倉本金大額虧損之后，他們就一直就賠償、對沖盤面及資質(zhì)等問題，與興蜀大宗方面進(jìn)行溝通，但問題一直未得到很好解決。

　　北京時間“財鏡”也從徐女士處獲悉，興蜀大宗客服主管萬先生曾向她表示，平臺愿意向她賠償10萬元解決糾紛，但被她拒絕。

　　今年3月30日，徐女士已向其戶籍所在地公安局——昌吉回族自治州瑪納斯縣公安局報案，瑪納斯縣公安局已經(jīng)立案。

　　北京時間“財鏡”撥打了受案回執(zhí)上經(jīng)辦此案的民警的電話，他表示，目前此案正在偵辦中，更多的細(xì)節(jié)不方便透露。

　　上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師則向北京時間“財鏡”表示，涉嫌違規(guī)的地方交易場所在有公安介入后，對于追贓是有幫助的，而平臺無疑是有連帶責(zé)任，投資人能提起民事訴訟進(jìn)行索賠。

　　?值得關(guān)注的是，2017年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議(下簡稱“會議”、“此次會議”)在北京召開，由部際聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席劉士余主持。會議成員單位不但有國家發(fā)改委、公安部、商務(wù)部、國家新聞出版廣電總局、法制辦等國務(wù)院各個部委辦局，還有中宣部、最高法、最高檢總共24個，體現(xiàn)中央層面對交易場所清理整頓事件的重視。

　　會議決定，開展一次清理整頓各類交易場所“回頭看”活動，通過半年時間集中整治規(guī)范，基本解決地方各類交易場所存在的違法違規(guī)問題和風(fēng)險隱患。金融資產(chǎn)類交易場所是重點整治對象之一，要求其不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻、變相突破200人私募上限等。違法違規(guī)交易場所要限期整改，涉嫌犯罪的移送公安司法機(jī)關(guān)。2017年6月30日仍未整改規(guī)范或通過部際聯(lián)席會議驗收的交易場所予以撤銷關(guān)閉，商業(yè)銀行和第三方支付機(jī)構(gòu)將停止提供支付結(jié)算等金融服務(wù)。

　　目前，各地交易場所清理整頓“回頭看”工作正在有序開展中，部際聯(lián)席會議有關(guān)成員單位將按照職責(zé)分工，全力支持和指導(dǎo)省級人民政府將“回頭看”工作各項整治措施和政策要求認(rèn)真落實到位。

　　此次會議經(jīng)摸底調(diào)查，全國共有300多家涉嫌非法期貨交易、“類證券”投機(jī)交易等違規(guī)交易場所。會議要求深入開展交易場所清理整頓“回頭看”行動，用半年的時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風(fēng)險。