中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月22日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局12月20日公布了關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 

　　經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題： 

　　一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)取?nbsp;

　　二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào)）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)）第十三條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對(duì)中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　部分相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條：證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤了解投資者相關(guān)賬戶的使用情況，履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責(zé)，建立監(jiān)測(cè)、核查機(jī)制，核實(shí)投資者賬戶使用是否實(shí)名、適當(dāng)性是否匹配、資金劃轉(zhuǎn)與交易行為是否正常。 

　　證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實(shí)名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)的管理措施，必要時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務(wù)，并按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條：證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)清晰、管控有效的組織體系，對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營(yíng)業(yè)部（以下統(tǒng)稱“分支機(jī)構(gòu)”）實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控。 

　　證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級(jí)應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理制度，明確相關(guān)崗位的專業(yè)技能要求和合規(guī)管理要求。 

　　證券公司應(yīng)當(dāng)通過增加合規(guī)培訓(xùn)、明確執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、強(qiáng)化檢查問責(zé)等方式，防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權(quán)執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。 

　　以下為原文： 

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　中信證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題： 

　　一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)取?nbsp;

　　二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào)）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)）第十三條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年12月20日